【兰德】新技术突飞猛进，是时候该好好管管了！十大案例及监管模型

Original plus评论员学术plus 2022-04-11

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科学技术的进步已成为社会发展和经济利益的关键因素，随着新兴科技应用领域不断扩大，不得不来直面这个老生常谈的“双刃剑”问题，包括相关的健康、安全和环境风险等等。

因此，2019年3月兰德公司发布报告《全球新技术监管案例研究》，报告中全面考察了不同国家、部门和时期对新兴科学和技术的10个监督管理经典案例，并总结共同的主题和经验教训。旨在以高效且符合道德规范的方式促进并管理新兴科技的发展，并明确具体监督措施。

文章仅供参考，观点不代表本机构立场。

作者：Salil Gunashekar, Sarah Parks, Joe Francombe, Camilla d’Angelo, Gemma-Claire Ali, Pamina Smith, Daniela Rodriguez-Rincon, Marlene Altenhofer, Gordon McInroy

发布时间：2019年3月

编译：学术plus 谭惠文

来源：https://www.rand.org

报告中“监督”指的是：包括各种促进科学技术发展的方法，以及由此产生的业务，同时保护公民的利益。科学和技术监督可以通过一系列机制进行，包括正式立法，法规，治理，非监管标准和指导方针，以及公共参与，协议和国际合作等其他非正式要素。

主要结论一览

1. 新兴技术监管原则和框架，监督过程包括8个关键要素。

2. 必须认识到，监管不是总有效，需要在新技术的机会与风险之间找到最佳平衡点，没有最好的途径，只有最合适的方法。

3. 全球新技术监管十大案例概况。

新兴科技监管原则与框架

研究确定了一系列共同的经验教训与指导原则供参考，为新兴科学和技术的监督提供一个合理的参考与监督管理的框架。如图所示，包括监督过程的平衡性，多样性和背景性，预期性，适应性，协作性，主动性，接受沟通以及与公众互动的必要性。

1. 平衡性：监督方法旨在平衡与新兴科学或技术相关的利益冲突和风险，以及不同利益攸关方的需求。

2. 多样性和背景性：不可“一刀切”，必须考虑科学或技术发展的背景。

3. 采取主动：采取主动及时建立监督结构的利益相关者可以利用新兴科学或技术提供的机会，并帮助识别风险。

4. 预期性：随着时间的推移，预测新兴科学或技术可能采取的不同的潜在路径以及随之而来的影响，这种预测对监管大有裨益。

5. 适应性：为了使监督方法有效，它有助于建立灵活性，使其能够响应变化，并随着科学或技术的发展而进行调整。

6. 协作性：采用包容性和参与性的科学技术监督方法有助于建立问责制和信心。

7. 接受沟通：监督过程中涉及的主要参与者之间的有效沟通有助于角色和责任的透明度和明确性。

8. 与公众互动：与公众互动有助于建立问责制和信任，也有助于宣传科学或技术有关的利益和风险。

如何选取不同的监管方式？

如本研究所示，设计和管理监督方式的不同，很大程度上取决于背景因素。不同方法的共同目标是创造条件和结构，在这些条件和结构中，科学和技术可以为社会的利益得到培育和发展。

此外，监督方法的有效性取决于所应用技术的益处和风险。更好地了解过去发生的事情——无论是在监督是否有效方面——都有助于为未来的科学和技术监督决策提供信息。希望我们所做的分析能够提供一些重要的见解，并了解未来可能适用的科学和技术监督。

有心栽花花不开，无心插柳柳成荫

然而，监管并不总是有效的，当监督方法没有像最初期望的那样展开，以史为鉴也可以学到不少经验，有助于优化新技术监管的决策。更多的时候，监督科学技术的发展往往会产生意想不到的后果。它们无意成为新兴科学技术监督的“银弹”或解决方案。相反，我们将它们作为主要主题提供，这些主题来源于历史和当前的例子，这些例子可能与科学和技术监督的有效、高效和合乎道德的交付有关。

汝之蜜糖，彼之砒霜

值得注意的是，一种监督方法不一定能够同时使用所有不同的经验教训。例如，适应性强、主动性强、协作性强、吸引公众可能很难，因为在快速果断地采取行动的同时，还要听取公众和其他利益相关者的意见。有必要考虑不同经验教训对当前形势的重要性，以及它们之间的权衡，以建立一种在特定背景下工作的监督方法。

没有最好，只有最适合

最后，对新兴科学技术领域的监督总是力求在机会和风险之间取得平衡。一方面，当一项科学或技术出现在企业和更广泛工业的经济增长和公众的健康、安全和环境风险之间时，这种紧张关系往往存在。如本研究所示，监督方法有一个完整的范围，实践中采用的实际监督机制可以采取不同的形式，涉及各种利益相关者，并且很大程度上依赖于语境因素。监督机制需要根据这些具体情况进行调整：没有简单而直接的“成功”方案。不同监督机制的共同目标是建立有利条件和结构，在这些条件和结构中，科学和技术可以培养和发展，造福社会。

全球新兴技术监管十大经典案例

	案例	新技术/问题	监管方式
1	卡塔赫纳生物安全议定书	20世纪90年代，转基因生物的应用，可能带来环境和人类健康风险。尤其是发展中国家担心在不知情的情况下将转基因生物输入本国的风险。	2003年制定《卡塔赫纳生物安全议定书》法律约束力的国际协定，以管理转基因生物的越境转移。
2	爱沙尼亚的电子政务和数字社会	20世纪90年代中期，爱沙尼亚成政府采取积极措施，发展电子政府和数字社会。	战略政策文件；立法；税收激励；标准化；技术基础设施和能力建设；以及旨在培养信息和通信技术技能的教育计划。其中，与银行部门的合作至为关键。
3	Fintech监管沙箱	新的、具有潜在破坏性的金融技术	2015年英国金融行为管理局（FCA）制定了FinTech“监管沙盒”的概念，塑造出一个监管“安全空间”。受到亚太地区国家政府的欢迎。
4	绿色革命	20世纪50年代，国际农业研究所开发出能够在某些环境中大规模种植的粮食和小麦的新高产品种（Hyvs）。结合其他农业创新，包括化肥、杀虫剂和灌溉方法，产量比大多数“传统”作物都要高。	印度政府与国际相关组织一起建立了广泛的公共基础设施，重点推广这些新的农业技术。
5	肯尼亚的无网点手机银行M-PESA技术	2007年，肯尼亚移动网络运营商Safaricom和电信公司Vodacom提供的M-Pesa服务率先使用手机，将基本银行服务扩展到以前无法使用的人群。	该银行与服务开发商和公民密切合作，促进无分行移动银行业务的扩张，同时也试图限制与该技术相关的潜在金融风险。
6	丹麦全科医生数据库DAMD	20世纪90年代末，欧洲国家医疗保健系统的数字化。	2003年起，丹麦全球定位系统与区域卫生当局合作开发了一个系统，将自动、持续地捕获和存储全球定位系统使用的ICT系统收集的数据。
7	全球移动通信系统	20世纪80年代，大多数西欧国家建立起的1G网络，但存在碎片化和缺乏标准化问题。	1982-1987年，欧盟、各国政府和私人利益相关者共同制定了2G蜂窝网络的泛欧标准——即现行的全球移动通信系统通信（GSM）。
8	NIH重组DNA咨询委员会	重组DNA（RDNA）技术的潜在应用，以及它的多方面风险。	1973年美国成立了国家卫生研究院（NIH）重组DNA咨询委员会。
9	英国人类受精和胚胎学法案	人类生育研究和治疗有关的法律、社会和道德问题。	1990年英国通过《人类受精和胚胎学法》。法案规定了诊所的许可，以确保患者的保护，并制定了使科学研究以负责任的方式取得进展的措施。并成立人类受精和胚胎学管理局（HFEA），独立的监管辅助生殖技术。
10	美国的公钥加密	“公钥密码术”可以交换加密信息，如电话和电子邮件网络。考虑到公共加密会影响其监控通信的能力，美国政府机构试图限制公众使用这项技术。	20世纪90年开始，美国推动为加密系统提供“后门”的程序。与此同时，也形成了一个反对政府的议程的联盟（括密码学家、隐私倡导者和工业部门等），他们试图保护无中介的加密系统访问。